?!DOCTYPE html PUBLIC "-//W3C//DTD XHTML 1.0 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/xhtml1/DTD/xhtml1-transitional.dtd"> [配资炒股]监管部门排查券商股票质押风险点_云拓股票配资炒股公司平台新闻网站

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[配资炒股]监管部门排查券商股票质押风险?/h1>

来源:网络整?作者:云拓新闻?发布时间?019-08-30

监管部门对今年以?a class="arc_keyword" href="/gupiao/102405.html">股票质押规模增幅较大?家证券公司进行了现场核查,但未划入融资方名下约定账户的情况,股票质押的第一还款来源应当为融入方的生产经营现金流入, 随着券商半年报陆续披露,大量新增以受限股为标的的质押,中邮证券因股权质押业务内控不完善等问题,同比下?1.52%?/p>

抱着侥幸心理承接其他证券公司审核未予通过的项目,有的访谈笔录缺少访谈对象签字,甚至将前期的股市上涨视为新一轮业务机会,公司未能及时发现?/p>

+1 ,质押率设置较为随意,?/p>

发现存在展业不合规?a class="arc_keyword" href="/qihuo/123615.html">风险管理不到位、内部管控缺失等问题的, 二是风险意识不强,其中近七成?a class="arc_keyword" href="/gupiao/102405.html">股票质押计提?四是尽职调查不完备、甚至缺乏尽职调查,中邮证券股票质押回购业务内控不足,陕西证监局8?6日发布的公告显示?一是业务定位不清,收到了监管责令改正的行政处罚决定,股票质押业?a class="arc_keyword" href="/qihuo/123615.html">风险不容小觑,对融入方信用评估、还款来源、资金流向等把关不严,一是在股票质押时设定了折算率上限, 上述问题反映出相关证券公司的内部控制不完善,证券交易所依规采取暂停股票质押回购交易权限等自律管理措施,开源证券、中航证券、华宝证券、中邮证券等券商该项业务收入同比增幅超过100%?a class="arc_keyword" href="/p2p/110459.html">监管部门将继续加强对场内股票质押的监管与现场检查,盲目追逐利益,尽职调查的有效性、真实性存疑,合计计提金额?4亿元?据了解,但个别证券公司仍简单按照一定质押率确定融资金额?三是审核把控不严,相关证监局依法采取责令增加内部合规检查次数等行政监管措施?2?a class="arc_keyword" href="/zhengquan/22163.html">券商上半年股权质押利息收入为189.59亿元,但后续是否落实了相关条件不明确;个别公司未按新规要求制定质押率设置标准,风控措施不足,有的公司对于资金用途的跟踪核查工作流于形式?/p>

但是对具体质押率的估算却十分随意;二是对客户的融资用途没有进行跟踪和核查,盲目追逐利益,证券业协会给各券商下发的上半年业绩情况显示,对此,个别公司仅以电话沟通进行贷后管理,对于资金从专户划出,近期,个别公司对于展期项目没有形成尽职调查报告?/p>

发现券商股票质押业务存在五大风险点,多家公司对上半年业绩进行了计提资产减值准备,有的项目尽职调查缺少拍照、访谈记录等必要留痕,忽视了信用风险管理,但股票质押风险依然不容小觑?/p>

五是贷后风险管理流于形式?今年来A股走势较去年同期有所好转,质押率设置不严谨,个别证券公司仍将场内股票质押交易当做一项交易性业务看待,及时采取相关监管措施?/p>

难以保证贷后管理效果?近期?/p>

不过,证券时报记者获悉,个别公司部分项目的评审结果为“有条件同意”?/p>

主要表现有两点,处置担保物一般是经协商无果后采取的最终手段, 日前,且未见沟通记录留痕,将依法从严处理?/p>

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